Управлением Роскомнадзора по Кемеровской области с 03.04.2017 по 28.04.2017 года проведена плановая выездная проверка за соблюдением ФГУП «Почта России» законодательства РФ в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

     В результате плановой выездной проверки выявлены нарушения:
     - подпункта 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
     - пункта 1, подпункта 2.1 пункта 2 Приложения 1, пункта 1, подпунктов 1.4, 2.1 пункта 2 Приложения 2 Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 17.02.2011 № 59 «Об утверждении Положения о требованиях к идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма»;
     - пунктов 4.4, 4.5, 4.6, 4.7, 4.8.2, 4.13, 6.3 Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утверждённых приказом генерального директора ФГУП «Почта России» от 28.09.2016 № 1.9.3.1.2-05/77-нд.
     При приёме переводов денежных средств в отношении физических лиц в проверяемых объектах почтовой связи, не указываются: фамилия, имя и отчество отправителя, гражданство, дата рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность: наименование, серия и номер документа, сведения (адрес) о регистрации по месту жительства, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, код подразделения, лист опроса, оценка степени (уровня) риска для клиента, отметка о проверке по Перечню: «П», дата, подпись оператора, при выявлении Российских публичных должностных лиц, иностранных публичных должностных лиц, отсутствует отметка «Да/Нет», подпись отправителя.
     При приёме на обслуживание клиентов - юридических лиц, осуществляющих почтовые переводы денежных средств не проводится идентификация представителя (отправителя) по доверенности от юридического лица: отсутствует идентификация представителя (отправителя) по доверенности, его полномочия, оценка степени (уровень) риска клиента, серия, номер документа, подтверждающего государственную регистрацию, результаты проверки по Перечню, дата проверки, адрес (место нахождения), указанный в ЕГРЮЛ, отсутствует анкета клиента - юридического лица; при выявлении Российских публичных должностных лиц, иностранных публичных должностных лиц (далее – РДПЛ), отсутствует отметка «Да/Нет», подпись.

     За нарушение требований законодательства «О противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, и финансирования терроризма» в части идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, выдано Предписание об устранении выявленных нарушений, составлены протоколы об административном правонарушении по части 1 статьи 15.27 КРФоАП на должностных лиц - начальников Прокопьевского и Ленинск-Кузнецкого почтамтов ОСП УФПС Кемеровской области - филиала ФГУП «Почта России».

     Для принятия мер административного воздействия в отношении ФГУП «Почта России» Управление Роскомнадзора по Кемеровской области направило материалы в Управление Роскомнадзора по Центральному федеральному округу.